Financial Compliance
Vorgehensweise
Unsere Compliance-Erfahrung umfasst Asset- und Projektfinanzierungen, Akquisitions- und Unternehmensfinanzierungen sowie Bankenaufsicht: Errichtung und Umstrukturierung von Instituten, Niederlassungen und Repräsentanzen aufsichtsrechtliche Genehmigungsfragen.
Im Rahmen einer detaillierten Bestandsaufnahme und aufgrund Ihrer Vorgaben analysieren wir das bestehende Compliance-System auf Ergänzungs- und Optimierungsbedarf.
Wir schlagen unter Berücksichtigung der institutsspezifischen Besonderheiten praxisnahe Maßnahmen vor, um den regulatorischen Anforderungen gerecht zu werden und Haftungsrisiken zu vermeiden.
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Partner, Financial Markets and ProductsFinancial Markets and ProductsMergers and AcquisitionRestrukturierung und Insolvenz
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Partner, Financial Markets and ProductsFinancial Markets and ProductsTechnologie und Outsourcing
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Partner, CorporateGesellschaftsrechtJoint VenturesMergers and AcquisitionTechnologie
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Partner, CorporateGesellschaftsrechtImmobilienrechtJoint VenturesMergers and Acquisition
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Partner, CorporateFinancial Markets and ProductsGesellschaftsrechtJoint VenturesMergers and Acquisition
Leistungsspektrum
Im Rahmen unserer Compliance-Beratung begleiten wir Sie insbesondere durch Beratungs- und Unterstützungsleistungen in folgenden Bereichen:
- Analyse der institutsspezifischen Compliance-Anforderungen unter Berücksichtigung der existierenden oder geplanten Geschäftstätigkeiten, Organisationsstrukturen und Prozesse,
- Durchführung und Dokumentation von Risikoanalysen gemäß AT 4.4.2 Tz. 2 MaRisk und Ableitung von risikoorientierten Überwachungsplänen,
- Unterstützung bei der Planung, Durchführung und Dokumentation von Überwachungshandlungen,
- Analyse und Optimierung des internen Kontrollsystems (First-Level und Second-Level) zur Sicherstellung angemessener und wirksamer Compliance-Strukturen,
- Implementierung eines Prozesses zur Identifizierung sowie Analyse der Auswirkungen von neuen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen und Vorgaben,
- Implementierung eines Compliance-Rahmenwerks (Organisationsrichtlinien, Berichtswesen),
- Durchführung von Aus- und Fortbildungsveranstaltungen für Mitarbeiter der Compliance-Funktion,
- Gründung von Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstituten sowie Zweigniederlassungen
- Kommunikation mit der BaFin/Bundesbank